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    来源:金融时报  2017年1月5日
    维护资本市场基本稳定 提高服务实体经济效能
    贯彻落实中央经济工作会议精神系列评论之八
      不久前召开的2017年中央经济工作会议要求,“着力振兴实体经济”、“要把防控金融风险放到更加重要的位置”、“深化多层次资本市场体系改革”。 
      这些要求需要我国资本市场必须继续牢牢坚持服务实体经济的根本宗旨,夯实市场基础,强化激励约束,发挥优化资源配置、引导要素流动、管理风险和财富的作用,为实体经济的振兴提供源源不断的支持。在支持服务实体经济过程中,资本市场必须要维持其自身的稳定发展,稳定是服务好实体经济的首要前提和决定因素。 
      2016年以来,资本市场基本上实现平稳健康发展,进一步提高了服务实体经济的效能。2016年前11个月,上市公司通过股票发行累计融资1万多亿元,同比增长80%,交易所债券市场累计发行3万多亿元,同比增长60%。到目前为止,在交易所市场上市的公司已超过3000家,新三板挂牌公司超过1万家。 
      2017年是实施“十三五”规划的重要一年,也是供给侧结构性改革的深化之年。进一步维护资本市场稳定,促进实体经济转型升级,就必须加强市场监管部门的监管作用,全方位、多元化做好投资者保护工作,深入推进资本市场体制机制改革,进一步夯实上市公司的基石作用,多举措规范中介机构日常运作。 
      维护资本市场稳定,需要监管部门继续落实“依法、从严、全面”的监管要求,加强监管协作。在防控资本市场系统性风险方面,从近期市场发生的一些风险事件来看,必须加强金融监管部门的协作。在稽查执法方面,需要加强与公安、司法部门的协作,坚决查处资本市场重大违法行为,全力支持公安机关刑事追责,行政执法与刑事司法密切协同、优势互补,进一步遏制证券期货违法犯罪多发态势。 
      维护资本市场稳定,需要加强投资者保护工作,更好地保护投资者的合法权益。在制度建设方面,要以制度创新为动力,以投资者需求为导向,以投资者适当性管理、多元化解纠纷、持股行权、支持诉讼、教育基地建设和先行赔付为着力点,不断推进投资者保护制度建设和机制创新。同时,要积极开展全方位、多元化的投资者教育工作。 
      维护资本市场稳定,需要进一步坚持市场化、法治化、国际化方向,推进资本市场体制机制改革。进一步发展和健全多层次股权市场,加快完善“新三板”制度规则体系,规范发展区域性股权市场,探索建立区域性股权市场与“新三板”的合作机制;进一步深入推进并购重组市场化改革,完善资本市场并购重组机制,推动消除跨行业、跨地区、跨所有制并购重组的障碍,进一步取消、简化上市公司并购重组行政许可,更好地支持经济结构转型和产业升级;进一步稳妥推进期货及衍生品市场发展,扩大资本市场双向开放。
      维护资本市场稳定,需要发挥好上市公司的基石作用。上市公司要始终把信息披露真实、准确、完整、及时、公平的“十字要求”铭记在心、落到实处,主动增加自愿披露内容,为投资者决策提供更充分的依据。创新运用多样化沟通渠道,加强与投资者的互动。上市公司要牢固树立保护中小股东利益就是保护全体股东利益的经营理念,综合运用网络投票、征集投票权机制为中小股东参与公司决策提供便利。上市公司要立足于公司价值持续增长进行市值管理,坚决不搞伪市值管理、真欺诈操纵;立足于做强主业进行融资,不能总想“以钱炒钱”、赚快钱。 
      维护资本市场稳定,需要规范中介服务机构运行。作为中介机构,要做好服务是基本职业操守。要遵守法纪,守土有责,当好看门人,把好入口关,切实对法律、公众和市场负责。要落实好《证券期货投资者适当性管理办法》,加强投资者适当性管理。同时,强化自身风险管控。证券基金期货经营机构要树立主动风控、全员风控的理念,着力健全风险管理体系,控制投资杠杆和集中度,做好极端情形下的压力测试,制定应急预案,建立健全自身的流动性保障和应对机制,切实防范风险外溢。
    责任编辑:yxt
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